HACCP-tarkastus
Sertifiointiauditointeja, ensimmäisen vaiheen auditointeja, toisen vaiheen auditointeja, valvontaauditointeja, sertifikaattien uusimisauditointeja ja uudelleenarviointia on kuusi tyyppiä.Yleiset ongelmat ovat seuraavat.
Auditointisuunnitelma ei kata kaikkia HACCP-vaatimuksia
Ensimmäisen vaiheen auditoinnin tarkoituksena on käydä läpi tarkastettavan HACCP-pohjaisen elintarviketurvallisuusjärjestelmän edellytykset, mukaan lukien GMP, SSOP-suunnitelma, henkilöstön koulutussuunnitelma, laitteiden huoltosuunnitelma ja HACCP-suunnitelma jne. Jotkut auditoijat ovat jättäneet HACCP:stä pois osia. ensimmäisen vaiheen auditointisuunnitelman vaatimukset.
Tarkastussuunnitelman osastojen nimet eivät vastaa tarkastettavan organisaatiokaavion osastojen nimiä
Esimerkiksi auditointisuunnitelman osastojen nimet ovat laatuosasto ja tuotantoosasto, kun taas tarkastettavan organisaatiokaaviossa osastojen nimet ovat teknisen laadun osasto ja tuotannon suunnitteluosasto;osa osastoista jättää pois pakkausmateriaalivaraston, apumateriaalivarastot ja valmiiden tuotteiden varastot;joidenkin tarkastusmateriaalien raportoinnin jälkeen tilintarkastajat eivät havainneet tarkastussuunnitelman olevan puutteellinen.
Asiakirjan tarkistuksen yksityiskohtien huomiotta jättäminen
Esimerkiksi jotkut organisaatiot ovat ottaneet käyttöön HACCP-järjestelmän, mutta toimitetussa vesiputkiverkostokaaviossa ei ole ilmoitettu rottaloukkujen lukumäärää, eikä tuotantopajan vuokaaviota ja logistiikkakaaviota ole toimitettu, ja rotan ja lennon hallintatiedot, kuten rotan ja lennon hallinta.Menettelyt (suunnitelmat), laitosalueen jyrsijäntorjuntaverkkokaavio jne. Jotkut tarkastajat ovat usein sokeita näille yksityiskohdille.
Täyttämättömien havaintojen tiedot
Joillakin tarkastajilla on vaatimus "Tehtävätkö HACCP-tiimin jäsenet paikan päällä tarkastusta vuokaavion oikeellisuuden ja täydellisyyden varmistamiseksi" sarakkeessa "Tuotekuvaus ja prosessin kulkukaavio" todentamista varten, mutta he eivät täytä havaintotulokset "Havaintotulokset" -sarakkeessa.Tarkistuslistan "HACCP-suunnitelma"-sarakkeessa on vaatimus, että "HACCP-dokumentoidut menettelyt on hyväksyttävä", mutta "Havainto"-sarakkeessa ei ole kirjaa siitä, että asiakirja on hyväksytty.
Käsittelyvaiheet puuttuvat
Esimerkiksi tarkastettavan toimittama HACCP-suunnitelman prosessikaavio sokerivedessä säilytetyille appelsiineille sisältää "puhdistus- ja valkaisuprosessin", mutta "Vaarojen analysointitaulukko" jättää tämän prosessin pois sekä "puhdistuksen ja valkaisun" vaaran. ei analysoida.Jotkut tarkastajat eivät havainneet asiakirjoissa ja paikan päällä tehdyssä tarkastuksessa, että tarkastettava olisi jättänyt "puhdistus- ja valkaisu"-prosessin pois.
Vaatimustenvastaisen tuotteen kuvaus ei ole tarkka
Esimerkiksi tehdasalueen pukuhuonetta ei ole standardoitu, työpaja on sotkuinen ja alkuperäiset tiedot ovat puutteellisia.Tarkastajan tulee tässä yhteydessä kuvata tehdasalueen pukuhuoneessa standardoimaton aita, jossa työpaja on sotkuinen, sekä tyypit ja esineet, joiden alkuperäiset tiedot ovat puutteellisia, jotta organisaatio voi ryhtyä kohdennettuihin korjaustoimenpiteisiin.
Jälkitarkastus ei ole vakavaa
Joidenkin tarkastajien julkaiseman ensimmäisen vaiheen poikkeamaraportin sarakkeessa "Toteutettavat korjaustoimet", vaikka organisaatio on täyttänyt "muokkaa Tangshui-appelsiinin ja Tangshui loquatin tuotekuvausta, lisää PH- ja AW-arvoja arvot jne. sisällöstä, mutta ei toimittanut todistajamateriaalia, ja tilintarkastaja jopa allekirjoitti ja vahvisti "Seurantatarkastus" -sarakkeessa.
HACCP-suunnitelman epätäydellinen arviointi
Jotkut tilintarkastajat eivät arvioineet CCP:n määrittelyä ja HACCP-suunnitelman laatimisen järkeä ensimmäisessä vaiheessa julkaistussa tarkastusraportissa.Esimerkiksi ensimmäisen vaiheen tarkastusraportissa kirjoitettiin: "Kun tarkastusryhmä oli auditoinut, lukuun ottamatta epätäydellisiä osia."Jotkut tarkastajat kirjoittivat HACCP-tarkastusraportin sarakkeeseen "Audit-yhteenveto ja HACCP-järjestelmän tehokkuuden arviointilausunnot"., "Asianmukaisten korjaavien toimenpiteiden toteuttamatta jättäminen, kun yksittäisen CCP-seuranta poikkeaa."
Joitakin vastatoimia
2.1 Tarkastajan tulee ensin tarkistaa, täyttävätkö tarkastettavan dokumentoimat GMP, SSOP, vaatimukset ja HACCP-asiakirjat standardin vaatimukset, kuten HACCP-suunnitelma, dokumentaatio, prosessin varmennus, kunkin CCP-pisteen kriittiset rajat ja voidaanko vaaroja hallita. .Keskity tarkastelemaan, tarkkaileeko HACCP-suunnitelma asianmukaisesti kriittisiä valvontapisteitä, ovatko seuranta- ja todentamistoimenpiteet johdonmukaisia järjestelmän asiakirjojen kanssa, ja tarkastele kattavasti tarkastettavan HACCP-asiakirjojen hallintaa.
2.1.1 Yleensä seuraavat asiakirjat on tarkistettava:
2.1.2 Prosessin vuokaavio, jossa on ilmoitettu CCP ja siihen liittyvät parametrit
2.1.3 HACCP-laskentataulukko, joka sisältää tunnistetut vaarat, valvontatoimenpiteet, kriittiset valvontapisteet, kriittiset rajat, valvontamenettelyt ja korjaavat toimet;
2.1.4 Validointityölista
2.1.5 HACCP-suunnitelman mukaiset seuranta- ja todentamistulokset
2.1.6 HACCP-suunnitelmaa tukevat asiakirjat
2.2 Auditointiryhmän johtajan laatiman auditointisuunnitelman tulee kattaa kaikki auditointikriteerien vaatimukset ja kaikki HACCP-järjestelmän piiriin kuuluvat osa-alueet, auditointiosaston tulee kattaa asiaankuuluvat HACCP-vaatimusten määräykset ja auditointiaikataulun on täytettävä sertifiointielimen määrittelemät aikarajavaatimukset.Ennen paikan päällä suoritettavaa auditointia on tarpeen esitellä tarkastettavan profiili ja asiaankuuluva elintarvikehygienian ammatillinen tietämys auditointiryhmälle.
2.3 Tarkastuksen tarkistuslistan laatimisen on katettava tarkastussuunnitelman vaatimukset.Tarkistuslistaa laadittaessa sen tulee perustua asiaankuuluvaan HACCP-järjestelmään ja sen soveltamiskriteereihin sekä organisaation HACCP-järjestelmän asiakirjoihin sekä huomioida tarkastelutapa.Tilintarkastajien tulee ymmärtää täysin organisaation HACCP-järjestelmän dokumentit, laatia tarkistuslista organisaation todellisen tilanteen perusteella ja ottaa huomioon otantaperiaatteet.Käytössä olevan tarkistuslistan perusteella tarkastaja voi hahmottaa auditointiajan ja tarkastusprosessin avainkohdat ja voi nopeasti tai muuttaa tarkistuslistan sisältöä uusiin tilanteisiin törmääessään.Jos tarkastaja havaitsee, että tarkastussuunnitelman ja tarkistuslistan sisältö ei pidä paikkaansa, kuten tarkastuskriteerien puuttuminen, kohtuuton tarkastusajan järjestely, epäselvät tarkastusideat, määrittelemätön määrä näytteitä otosta varten jne., tarkistuslista tulee tarkistaa aika.
2.4 Auditointipaikalla tarkastajan tulee tehdä tuotteelle riippumaton vaara-analyysi todennettuun prosessin kulun ja prosessikuvauksen perusteella ja verrata sitä tarkastettavan HACCP-ryhmän laatimaan vaara-analyysitaulukkoon, ja näiden kahden tulisi olla periaatteessa johdonmukainen.Tarkastajan tulee arvioida, onko tarkastettava tunnistanut mahdolliset vaarat ja hallinnut niitä hyvin ja onko keskusvastaava hallinnut merkittävät vaarat.Tarkastettavan tulee varmistaa, että HACCP-suunnitelman mukaisesti laadittu CCP-seurantasuunnitelma on periaatteessa tehokas, kriittiset rajat tieteelliset ja kohtuulliset ja korjaustoimenpiteet selviävät erilaisista mahdollisista tilanteista.
2.5 Tilintarkastajat ottavat edustavan otoksen tarkastuspöytäkirjaa ja paikan päällä tapahtuvaa todentamista varten.Tarkastajan tulee arvioida, voidaanko tarkastettavan tuotteen prosessointiprosessi suorittaa HACCP-suunnitelmassa määrättyjen prosessinkulku- ja prosessivaatimusten mukaisesti, onko CCP-pisteen seuranta periaatteessa ja tehokkaasti toteutettu ja onko CCP-valvontahenkilöstö ovat saaneet vastaavan pätevyyskoulutuksen ja ovat päteviä tehtäväänsä.Tehdä työtä.Tarkastettavan on kyettävä kirjaamaan keskusvastapuolen seurantatulokset oikea-aikaisesti ja tarkastelemaan ne joka toinen päivä.Tietueiden on oltava periaatteessa tarkkoja, totuudenmukaisia ja luotettavia, ja ne voidaan jäljittää;keskusvastapuolen seurannassa havaittuihin poikkeamiin voidaan ryhtyä vastaaviin korjaaviin toimenpiteisiin;Säännöllinen vahvistus ja arviointi vaaditaan.Paikan päällä tehtävässä auditoinnissa tulee varmistaa, että tarkastettava noudattaa periaatteessa GMP-, SSOP- ja edellytyssuunnitelmia, ja pitää niistä kirjaa;tarkastettava voi korjata havaitut ongelmat ja asiakkaiden vaatimukset ajoissa.Arvioi kattavasti, täyttääkö tarkastettavan luoman HACCP-järjestelmän toteutus ja toiminta asetettuja vaatimuksia.
2.6 Tarkastajan tulee seurata ja varmistaa ensimmäisessä vaiheessa, että tarkastettava on päättänyt poikkeamaraportin, ja hänen on varmistettava poikkeaman syitä, korjaavien toimenpiteiden astetta ja todistajamateriaalit täyttävät vaatimukset ja seurantatilanteen tarkastuspäätelmän tarkkuus jne. .
2.7 Auditointiryhmän johtajan antaman HACCP-auditointiraportin on täytettävä määritellyt vaatimukset, auditointiraportin tulee olla tarkka ja täydellinen, käytetyn kielen tulee olla tarkkaa, tarkastettavan HACCP-järjestelmän tehokkuus on arvioitava ja tarkastuksen päätelmien tulee olla objektiivinen ja oikeudenmukainen.
Postitusaika: 04-04-2023